2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》，以下说法正确

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》，以下说法正确

考试题库2022-08-02  39
问题 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购，或者使用同一证券账户申购多次的，以最后一笔申购为准Ⅱ．网下投资者参与申购，使用的证券账户应与询价时使用的证券账户相同Ⅲ．网上投资者进行申购时，申购股数不得超过网上初始发行量的5%，如超过则该笔申购无效Ⅳ．投资者申购申报经北交所交易主机确认后生效，一经确认不得撤销Ⅴ．获授权的主承销商自发行人股票在北交所上市之日起30个工作日内，不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》第10条规定，投资者参与申购，应使用一个证券账户申购一次。同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购，或者使用同一证券账户申购多次的，以第一笔申购为准。证券账户注册资料以T－1日（T日为申购日，下同）日终为准。网下投资者参与申购，使用的证券账户应与询价时使用的证券账户相同。证券账户不同的，则申购无效。
Ⅲ项，第11条第2款规定，网上投资者进行申购时，申购股数不得超过网上初始发行量的5%，如超过则该笔申购无效。
Ⅳ项，第15条规定，投资者在申购前，应将申购资金足额存入其在证券公司开立的资金账户，证券公司应确保其有足额的申购资金。投资者申购申报经北交所交易主机确认后生效，一经确认不得撤销。
Ⅴ项，第17条规定，采用超额配售选择权的，获授权的主承销商应当开立专用账户（以下称超额配售选择权专用账户），通过该账户使用超额配售股票募集的资金买入该只股票，不得通过该账户买卖其他证券。获授权的主承销商应当将超额配售股票募集的资金存入其在商业银行开设的独立账户。获授权的主承销商自发行人股票在北交所上市之日起30个自然日内，不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票。
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