2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下属于上市公司关联法人或关联自然人

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下属于上市公司关联法人或关联自然人

考试题库2022-08-02  79
问题 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下属于上市公司关联法人或关联自然人的是（   ）。Ⅰ．直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织Ⅱ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织Ⅲ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人Ⅳ．上市公司董事、监事及高级管理人员Ⅴ．上市公司董事、监事及高级管理人员的子女A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第12.1条第12项规定关联方，是指上市公司的关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；②由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；③关联自然人直接或者间接控制的或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；④直接或者间接持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织；⑤在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；⑥中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。上市公司与上述第2目所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或高级管理人员的除外。
具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事及高级管理人员；③直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；④上述第1、2目所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；⑤在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
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