2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，存在（ ）情形

根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，存在（ ）情形

题库2022-08-02  38
问题 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，存在（   ）情形的，不得担任独立董事或被提名为独立董事候选人。Ⅰ．被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的Ⅱ．被证券交易所或者全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的Ⅲ．最近十二个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的Ⅳ．因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的Ⅴ．在过往任职独立董事期间因连续两次未亲自出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》第11条规定，存在下列情形之一的，不得担任独立董事或被提名为独立董事候选人：①存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形的；②被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；③被证券交易所或者全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的；④最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；⑤因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；⑥最近三十六个月内受到证券交易所或者全国股转公司公开谴责或三次以上通报批评的；⑦根据国家发改委等部委相关规定，作为失信联合惩戒对象被限制担任董事或独立董事的；⑧在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连续两次未能出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的；⑨本所规定的其他情形。
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