2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，公开发行并上市的，网下配售时，发行

根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，公开发行并上市的，网下配售时，发行

练习题库2022-08-02  36
问题 根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，公开发行并上市的，网下配售时，发行人和主承销商不得向（   ）配售股票。Ⅰ．发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ．主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅲ．主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司Ⅳ．承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅴ．过去12个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》第25条规定，公开发行并上市的，网下配售时，发行人和主承销商不得向下列投资者配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①②③项所述主体的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥其他参与配售可能导致不当行为或不正当利益的自然人、法人和组织。
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