2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（

根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（

资格题库2022-08-02  36
问题 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．对已公开发行的公司债券有违约事实的，不得发行可转换为股票的公司债券Ⅱ．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的，不得发行可转换为股票的公司债券Ⅲ．上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益承诺Ⅳ．上市公司最近一期末存在持有金额较大的财务性投资的，保荐人应当对上市公司本次募集资金的必要性和合理性审慎发表核查意见Ⅴ．监事会应当就证券发行事项的必要性、合理性、可行性、公平性发表专项意见A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第13条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行可转换为股票的公司债券：①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。
Ⅲ项，第14条规定，上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺，也不得直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。
Ⅳ项，第15条规定，上市公司最近一期末存在持有金额较大的财务性投资的，保荐人应当对上市公司本次募集资金的必要性和合理性审慎发表核查意见。
Ⅴ项，第16条第2款规定，独立董事应当就证券发行事项的必要性、合理性、可行性、公平性发表专项意见。第17条规定，监事会应当对董事会编制的募集说明书等文件进行审核并提出书面审核意见。
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