2. 从业资格
  3. 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员落

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员落

免费题库2022-08-02  84
问题 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员落实廉洁从业要求并承担相应廉洁从业责任的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任Ⅱ.证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任Ⅲ.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人Ⅳ.各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任Ⅴ.监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第五条，证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。
证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1835800.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)