2. 从业资格
  3. 证券公司有下列（　　）行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对

证券公司有下列（　　）行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对

资格题库2022-08-02  115
问题 证券公司有下列（　　）行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ．涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅱ．合并或者分立Ⅲ．减少或增加注册资本Ⅳ．解散及申请破产Ⅴ．涉及重大诉讼、仲裁事项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司有下列行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整：①证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定；②证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项；③证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚；④证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形。
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