2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及

根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及

题库2022-08-02  72
问题 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．重大事项未报告或者未披露Ⅱ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第42条第3款规定，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分：①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章；②重大事项未报告或者未披露；③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作；④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行；⑤通过相关业务谋取不正当利益；⑥不履行其他法定职责。
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