2. 从业资格
  3. 关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。A.投资银行类项

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。A.投资银行类项

练习题库2022-08-02  122
问题 关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩D.内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平E.投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
选项 A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5
C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D.内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E.投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
答案 B
解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。
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