2. 从业资格
  3. A公司拟首次公开发行股票3亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法

A公司拟首次公开发行股票3亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法

admin2022-08-02  34
问题 A公司拟首次公开发行股票3亿股并在科创板上市，准备向部分战略投资者配售，下列说法正确的是（　　）。A.A公司可以向25名战略投资者配售B.B基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售C.C公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则C公司可以参与A公司此次战略配售D.A公司可与参与此次战略配售的投资者D公司约定，其上市后将认购D公司的证券投资基金E.A公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A公司应当对此情形进行核查，以及就核查事项出具承诺函并披露
选项 A.A公司可以向25名战略投资者配售
B.B基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售
C.C公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则C公司可以参与A公司此次战略配售
D.A公司可与参与此次战略配售的投资者D公司约定，其上市后将认购D公司的证券投资基金
E.A公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A公司应当对此情形进行核查，以及就核查事项出具承诺函并披露
答案 C
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发[2019]46号）具体分析如下；
A项，第6条第1款规定，首次公开发行股票数量4亿股以上的，战略投资者应不超过30名；1亿股以上且不足4亿股的，战略投资者应不超过20名；不足1亿股的，战略投资者应不超过10名。
B项，第6条第2款规定，《实施办法》第十七条第二款规定的证券投资基金参与战略配售的，应当以基金管理人的名义作为1名战略投资者参与发行。同一基金管理人仅能以其管理的1只证券投资基金参与本次战略配售。
C项，第8条规定，参与发行人战略配售的投资者主要包括：
①与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
②具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；
③以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金；
④参与跟投的保荐机构相关子公司；
⑤发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；
⑥符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者。
D项，第9条规定，发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，不得存在以下情形：
①发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
②主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
③发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
④发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
⑤除本指引第八条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
⑥其他直接或间接进行利益输送的行为。
E项，第10条规定，主承销商应当对战略投资者的选取标准、配售资格及是否存在本指引第九条规定的禁止性情形进行核查，要求发行人就核查事项出具承诺函，并聘请律师事务所出具法律意见书。主承销商应当公开披露核查文件及法律意见书。
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