首页
登录
从业资格
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券
最全题库
2022-08-02
42
问题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有( )。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定,证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1834633.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
关于医疗机构临床用血的规定,正确的是()A.可自行采集 B.可将临床多余
关于医疗机构从业人员行为规范的实施与监督,下列哪个说法不准确()A.各级卫
哪项不能体现医疗机构从业人员"优质服务、医患和谐"的行为规范()A.言语文
医疗机构的从业人员基本行为规范:①以人为本,践行宗旨;②遵纪守法,依法执业;③尊
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
《医疗机构从业人员行为规范》的执行和实施情况,应列入A.医疗机构等级评审 B.
医疗机构从业人员分为几个类别A.7个 B.3个 C.6个 D.5个 E.
《医疗机构从业人员行为规范》适用于那些人员?A.医疗机构的管理、财务、后勤等人员
《传染病防治法>规定,各级各类医疗卫生机构在传染病防治方面最主要的职责是A.对传
医疗卫生机构配备护士的标准按照以下文件的相关规定,但不包括A.《综合医院组织编制
随机试题
在旅游者死亡的整个事故处理过程中,必须有相关人员在场,其中不包括( )。A.死
在不同气侯分区超低能耗建筑设计时,下列建筑年供暖需求能耗指标中错误的是( )。
患儿男,2.5个月,发热、咳嗽15天,院外头孢菌素治疗1周无效。其两个舅舅幼年夭
一个完整的绩效评价体系由评价目标、对象、指标、标准和报告几个基本要素构成。(
A.中枢性降压药 B.血管紧张素转换酶抑制剂 C.β受体阻断剂 D.利尿药
女,55岁。因外阴瘙痒就诊,组织病理学诊断为外阴白色病变。下列治疗措施中不正确的
2007年10月28日《城乡规划法》颁布,自2008年1月1日起施行。该法对(
(2017年11月)()规定,计件单价不仅以产量定额来计算,而且把质量、原材料
企业会计方法和程序前后各期()。A.根据需要可随时变动 B.应当一致,不能任
锻造是一种利用锻压机械对金属坯料施加压力,使其产生塑性变形以获得具有一定机械性能
最新回复
(
0
)