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从业资格
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ注册资本不低于人民币1
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ注册资本不低于人民币1
免费题库
2022-08-02
35
问题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅳ保荐代表人不少于4人Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第十条的规定,Ⅰ项应为,“净资本”不低于人民币5000万元;Ⅲ项应为,具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;Ⅴ项应为,最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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