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在持续督导期间,保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。 Ⅰ列席
在持续督导期间,保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。 Ⅰ列席
题库
2022-08-02
18
问题
在持续督导期间,保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。Ⅰ列席发行人的总经理工作会议Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ出席发行人董事会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第五十四条规定:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以对发行人行使下列权利:
(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;
(2)定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;(选项Ⅳ正确)
(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;(选项Ⅰ、Ⅴ错误)
(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;(选项Ⅱ正确)
(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;
(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;(选项Ⅲ正确)
(7)中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。
注:【考察点1】此7项需要精准记忆,命题人经常通过改动关键词来设置命题陷阱。
【考察点2】(3)中是“列席”而不是“出席”;此外不包括总经理会议。
【考察点3】(4)中是“事前审阅”而不是“事后审阅”。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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