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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法,正
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法,正
资格题库
2022-08-02
22
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法,正确的有( )。Ⅰ.保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导Ⅱ.保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行辅导Ⅲ.保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导Ⅳ.保荐机构辅导工作完成后,应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第21条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
Ⅳ项,第22条规定,保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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