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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者属于专业投资者的有( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者属于专业投资者的有( )。
练习题库
2022-08-02
43
问题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者属于专业投资者的有( )。Ⅰ.银行理财产品Ⅱ.在中国证券投资基金业协会备案的私募基金Ⅲ.从事金融相关业务的注册会计师,持有金融资产500万元Ⅳ.最近1年末净资产不低于1000万元的法人A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅲ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ
答案
D
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第8条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
Ⅳ项,法人成为专业投资者应满足的条件之一是,最近1年末净资产不低于2000万元。
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