2. 从业资格
  3. 下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。 Ⅰ．主承销商合规人员

下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。 Ⅰ．主承销商合规人员

资格题库2022-08-02  8
问题 下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。Ⅰ．主承销商合规人员Ⅱ．发行人董事会秘书Ⅲ．对本次网下发行进行验资的会计师Ⅳ．分销商负责发行事务的人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案 C
解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第19条规定，主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序：
①簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认；
②簿记建档期间，除主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员、合规人员及对本次网下发行进行见证的律师外，任何人员不得进入簿记场所。簿记建档工作人员不得使用任何对外通讯工具，不得对外泄露报价信息。
簿记建档期间，投资者咨询工作应当集中管理，咨询电话应当全程录音。负责咨询工作的相关人员不得泄露报价信息。
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