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  3. 深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购

深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购

资格题库2022-08-02  87
问题 深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（　　）。A.不超过50万元B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%C.不超过100万元D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%
选项 A.不超过50万元
B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%
C.不超过100万元
D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%
答案 A
解析 《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》（2017年修订）第4条规定，在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上发行等方式中的一种或者几种发行可转换公司债券。
采取网下发行方式的，发行相关事宜由主承销商及上市公司自行组织实施，主承销商可以向参与发行的单一投资者收取不超过人民币50万元的申购保证金。
采取网上发行方式的，主承销商根据发行规模合理设置单个账户网上申购上限；投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购，放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债、可交换债的只数合并计算。
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