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  3. 2019年10月下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资，不考虑其他因素，不符

2019年10月下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资，不考虑其他因素，不符

考试题库2022-08-02  120
问题 2019年10月下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资，不考虑其他因素，不符合条件的有（ ）。Ⅰ．某外国投资机构系有限合伙企业，其管理的境外实有资产总额8亿美元Ⅱ．某外国法人机构实有资产总额10亿美元，其母公司2017年2月因内幕交易受到其所在国监管机构处罚，没收非法所得5000万美元Ⅲ．某外国投资机构其境外实有资产总额0．5亿美元Ⅳ．某境外上市公司实有资产总额5亿美元，2019年5月因公司内控制度不健全被所在国证券管理机构实施监管措施，目前尚未整改完毕A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
答案 D
解析 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第六条规定，投资者应符合以下要求：
（1）依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验。
（2）境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。
（3）有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范。
（4）近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。
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