2. 从业资格
  3. 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确

练习题库2022-08-02  94
问题 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确的有（ ）。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ．财务顾问主办人不少于4人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
（1）公司净资本符合中国证监会的规定。
（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。
（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
（6）财务顾问主办人不少于5人。
（7）中国证监会规定的其他条件。
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