2. 从业资格
  3. 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。

免费题库2022-08-02  90
问题 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（  ）。 Ⅰ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅲ 李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格 Ⅳ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格 Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》（中证协发[2014]177号），个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。 Ⅱ项，《保荐办法》（2017年修订）第10条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。
Ⅲ项，《保荐办法》（2017年修订）第11条第4项规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
Ⅳ项，《保荐办法》（2017年修订）第9条第6项规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
Ⅴ项，《保荐办法》（2017年修订）第61条第2款规定，保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1832447.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)