2. 从业资格
  3. 保荐代表人出现下述（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的

保荐代表人出现下述（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的

最全题库2022-08-02  2
问题 保荐代表人出现下述（  ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ 配偶持有发行人股份 Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ 尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ 发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ 未完成或者未参加辅导工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《保荐办法》（2017年修订）第65条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：1、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；2、通过从事保荐业务谋取不正当利益；3、本人及其配偶持有发行人的股份；4、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；5、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅴ项，根据第68条第2项规定，保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
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