2. 从业资格
  3. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ 具有中国

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ 具有中国

最全题库2022-08-02  32
问题 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（  ）。 Ⅰ 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ 具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：1、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；2、具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；3、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；4、具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；5、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；6、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；7、中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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