2. 从业资格
  3. 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。 Ⅰ．创业板上市公司首次公开发

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。 Ⅰ．创业板上市公司首次公开发

考试题库2022-08-02  21
问题 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。Ⅰ．创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让Ⅱ．中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%，不符合规定Ⅲ．上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定Ⅳ．深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让A、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ、Ⅳ两项，《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深交所主板无此项规定。
Ⅱ项，《公司法》（2013年修订）第141条第2款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
Ⅲ项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第4条规定，禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。深交所主板、中小板和创业板《规范运作指引》对董、监、高买卖股票窗口期的规定基本相同，要求上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在上述窗口期不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为。实务操作中，上交所的规定与此类似。
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