2. 从业资格
  3. 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有

免费题库2022-08-02  86
问题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《证券法》第180条第4项的规定，查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1831644.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)