2. 从业资格
  3. 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。A、获得证券

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。A、获得证券

题库2022-08-02  37
问题 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。A、获得证券从业资格证书B、未负有到期未清偿的债务C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
选项 A、获得证券从业资格证书
B、未负有到期未清偿的债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案 B
解析 《财务顾问管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
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