2. 从业资格
  3. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。

考试题库2022-08-02  76
问题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。Ⅰ．期货公司资产管理产品Ⅱ．最近1年末净资产为1000万元的企业法人Ⅲ．金融资产为300万元的自然人Ⅳ．慈善基金Ⅴ．经行业协会登记的证券公司子公司A、Ⅰ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第8条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者
（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织：a．最近1年末净资产不低于2000万元；b．最近1年末金融资产不低于1000万元；c．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人：a．金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；b．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1831365.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)