首页
登录
从业资格
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当
资格题库
2022-08-02
32
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅰ项,应为注册资本不低于人民币1亿元。Ⅴ项,最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1830964.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,男,61岁,因支气管哮喘发作急诊入院。根据患者的情况,应给予 A.三级护
我国采用围生期的规定是指A.,从妊娠满36周至产后4周 B.从妊娠满28周至产
根据2004年新修订的《传染病防治法》,我国法定传染病应分为A.甲类2种,乙类1
护送患者入病区时不妥的操作是A.根据患者病情安置合适卧位 B.危重患者用平车护
“您回到家要注意休息,按时服药并在规定的时间来复查。您慢走。”此语言属于A.工作
护患关系后果的主要责任者是A.医院领导 B.护士 C.医疗机构 D.患者家
一婴儿扶腋下能站立,两手能各握一玩具,能喃喃地发出单音节,能伸手取物。根据这些表
护士的面部表情应根据不同的环境和需要而不同,下面叙述不妥的是()A.面对生
根据我国《献血法》规定,为保障临床急救用血需要,对择期手术患者,应提倡采用的用血
联合国规定,老龄化国家或地区是指60岁或者60岁以上人口占总人口数的A.10%
随机试题
Themultinationalcorporationwasmakingatake-over______forapropertycompany
关于乙型脑炎的描述错误的是A.人群普遍易感 B.接种疫苗后有持久免疫力 C.
存本取息是一种一次存入本金,分次支取利息,到期支取本金的()储蓄,它的起存金额较
报告该药品严重的、罕见或新的不良反应的是A:上市5年以内的药品 B:上市已经3
口服补液盐中加入葡萄糖的主要作用是()。A.补充电解质 B.降低血清钾浓度
入选道琼斯平均数的股票中,商业股票属于( )。A:公用事业 B:工业 C:服
下列情形中,职工可以提取职工住房公积金账户内的存储余额的有()。A.房租超出家
呼吸系统药物中毒症状有A.呼吸衰竭 B.肺水肿 C.伴有发绀 D.咳嗽急促
患者,35岁,口腔检查时,被要求做以下动作:下颌自然闭合到与上颌牙齿接触,并紧咬
主张按平均盈利率和平均工资利润率来确定价格,称为()。 A.工资型的运价 B
最新回复
(
0
)