2. 从业资格
  3. 某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例

某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例

练习题库2022-08-02  26
问题 某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（　　）。Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为1．7142％Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1600万股A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
选项 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案 B
解析 网上初始发行数量为4000万×40％=1600万。网上申购140000万，网上有效中购倍数为140000／1600=87．5倍，∈(50倍，100倍]区间．应当从网下向网上回拨20％(本次公开发行股票数量的20％)；应回拨800万股，回拨后发行数量为：网上2400万股，网下1600万股。根据规定，首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售。 公募社保获配不低于1600×40％=640万股，其他网下投资者获配不高于960万股。
Ⅰ，640／40000=1．6％
Ⅱ，960／60000=1．6％
Ⅲ，2400／140000=1．7142％
Ⅳ，回拔后网下发行1600万股。
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