2. 从业资格
  3. 以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）A.注册资本不低于人民币

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）A.注册资本不低于人民币

最全题库2022-08-02  22
问题 以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
选项 A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案 BD
解析 《保荐办法》第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资水不低于人民币5000万元；
(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持：
(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人：
(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚：
(七)中国证监会规定的其他条件。
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