2. 从业资格
  3. 下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到

下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到

资格题库2022-08-02  149
问题 下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D.证券投资者保护基金对外举债资金E.境内外注册的证券公司，按其营业收入的0．5—5％缴纳基金
选项 A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.证券投资者保护基金对外举债资金
E.境内外注册的证券公司，按其营业收入的0．5—5％缴纳基金
答案 ABC
解析 《证券法》第134条：国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
《证券投资者保护基金管理办法》第12条：基金的来源：
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；(风险基金提足后的交易经手费)
(2)所有在境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；(境内证券公司营业收入)
经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调．整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入：
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠；
(6)其他合法收入。
本题E，应是境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1829660.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)