2. 从业资格
  3. 某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）A.证券经纪和证券承销与保荐

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）A.证券经纪和证券承销与保荐

题库2022-08-02  27
问题 某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）A.证券经纪和证券承销与保荐B.证券投资咨询和证券自营C.证券承销与保荐和证券资产管理D.证券自营和证券资产管理
选项 A.证券经纪和证券承销与保荐
B.证券投资咨询和证券自营
C.证券承销与保荐和证券资产管理
D.证券自营和证券资产管理
答案 AB
解析 《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求，总结如下： △业务范围 (1)财：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； (2)经：证券经纪 (3)咨：证券投资咨询； (4)承：证券承销与保荐 (5)自：证券自营 (6)资：证券资产管理 (7)其他：其他证券业务(含融资融券、IB业务等) (1)～(3)定义为A类，(4)～(7)定义为B类[注1]：An表示经营A类里面1种或多种业务，B1表示经营B类里面1种业务，B≥2表示经营B类里面2个以上业务。 延伸：如果经营An+B1则同81，注资≥1亿，如果经营An+B≥2则同B≥2，注资≥5亿 [注2]：国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。 [注3]：证券公司的注册资本应当是实缴资本。
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