2. 从业资格
  3. 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

资格题库2022-08-02  71
问题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　）A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组；E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
选项 A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；
B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；
C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组；
E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
答案 AE
解析 根据《保荐办法》第72条
选项A，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施；
选项B，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；
选项C，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
选项D，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
选项F，根据《保荐办法》第71条规定，属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。
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