首页
登录
从业资格
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南
admin
2022-08-02
105
问题
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ服务提供Ⅱ客户回访和投诉处理Ⅲ业务推广Ⅳ协议签订A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1825763.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法，正确
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，根据相关规定，下列有关深交所主板上市公司董
根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。A.收购人自愿以要
外国投资者以股权并购境内公司，根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，不考虑其
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
随机试题
HIV在T淋巴细胞中增殖过程 1.题目:高中《HIV在T淋巴细胞中增殖过程》片
重力坝横缝中的止水设备必须与坝基妥善连接，止水片的下端应伸入基岩（）。A.10
对儿童牙齿可能产生不良影响的药是()A.氯霉素 B.红霉素 C.庆大霉素
长期应用糖皮质激素可引起A:高钾血症 B:低血糖 C:向心性肥胖 D:低血
A.USP B.BP C.JP D.PH．Eur E.Ch．P《美国药典
下列属于教师专业发展的途径的有（） A.师范教育B.在职培训
决策相关成本是预计的未来成本，是指对企业经营管理有影响或在经营管理决策分析时必须
法律责任
采用定额单价法计算工程费用时，若分项工程的名称、规格、计量单位与预算单价或单位估
慢性肾功能不全时，周围神经病变中症状较明显的是A.弛缓性瘫痪 B.震颤 C.
最新回复
(
0
)
