首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信
题库
2022-08-02
102
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1824927.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
2016年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有（ ）。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（
保荐机构出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3
保荐代表人出现下列（ ）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（ ）。 Ⅰ．对发行人证券上
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当
随机试题
______ifheiswillingtofitinwiththeplansofourgroup.A、Thereisnoobje
Manyobjectsindailyusehaveclearlybeeninfluencedbyscience,buttheir
InwhichChinesecityisMr.Dong’suniversitylocated?[br][originaltext]Deli
5WaystoJustEnjoyRetirement1.ThepurposeofthisspeechTohelpretire
Themotorvehiclehaskilledanddisabledmorepeopleinitsbriefhistoryt
测定石灰中的有效氧化钙含量及有效氧化镁含量时,滴定停止的标志是（）。A.测
（2021年真题）商业银行等金融机构设计市场风险限额体系时应综合考虑的因紊包括（
A.以腹部胀大为主，四肢肿不甚明显 B.面色红赤 C.面色咣白 D.面色青
如图是两个可以自由转动的转盘，每个转盘被分成两个扇形，同时转动两个转盘，转盘停止
产业政策的有效落实不仅需要完备的法制基础和发达的市场条件，还需要有效的实施手段和
最新回复
(
0
)
