首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
题库
2022-08-02
47
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1824927.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
2016年12月31日,甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛
证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内核会议的说法错误的是(
保荐机构出现下列( )情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3
保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当
随机试题
[originaltext]W:Lookwhatamessyou’vemade!I’vetoldyouseveraltimes,but
古时候,北方有一个巨人,名叫夸父,住在一个荒凉的山上。夸父生性喜欢探求。有一天,他突然产生了一个念头,想看看太阳究竟是个什么样子。他迈开双腿,
[originaltext]TheYugoslavarmyispreparedtorepelanycross-borderarmed
For12dayseveryspring,theinhabitantsofErlangen,auniversitytownnea
脂酸β-氧化分解生产的产物包括A.丙酮酸 B.CO C.乙酰辅酶A D.甘
RF高滴度:A.类风湿关节炎 B.强直性关节炎 C.系统性红斑狼疮
药品试行标准转正属于( )。A.新药申请 B.药品注册补充申请 C.药品注
我国《民法通则》规定,诉讼时效因提起诉讼而()。A:中止B:中断C:暂停D
世界上最早颁布义务教育的国家是( )A.美国 B.德国 C.英国 D.法
继美国的GPS、俄罗斯的CLONASS之后,我国也有了自己导航卫星——“北斗导航
最新回复
(
0
)