首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资
最全题库
2022-08-02
97
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资化收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1.《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1824821.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法,正确的有(
根据《上市公司股权激励管理办法》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ最近1个会计年
关于股份限售期,以下说法正确的有( )。 Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限
某上市公司股本总额为1亿股,拟实行股权激励计划,下列说法不符合股权激励相关规定的
以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有( )。 Ⅰ某股东在所持股份达
下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法,正确的有( )。 Ⅰ会议
以下关于上市公司股东权利与义务的说法,正确的有( )。 Ⅰ股东无权查阅公司债
关于审计函证的说法正确的是( )。 Ⅰ函证应以被审计单位的名义发出 Ⅱ若被
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错
证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.健全性 Ⅱ.统
随机试题
Exercisehaslongbeentreatedasthecure-allforeverythingthatailsyou.
Fourin10teachershavefacedverbalorphysicalaggression(袭击)fromapu
一家技术研究机构指出,全球范围个人电脑销量持续下降,而平板电脑正在取代个人电脑成为许多人的主要电脑装置。2013年第二季度的全球个人电脑出货量与去年同比
4根材料和截面面积相同而截面形状不同的匀质梁,其抗弯能力最强的是()截面的梁
主板上市公司,以下不可以进行非公开发行的有( )A.上市公司权益被控股股东严重
违反投资适当性原则的主要原因在于() Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分
船舶装卸平衡原理所提出的装卸作业的平衡是指( )的平衡。A.各舱口装卸机械和人
石油化工企业是以石油、天然气及其产品为原料,生产、储运各种石油化工产品的炼油厂、
“骆驼”评价体系的主要内容是通过对金融机构“资本的充足程度、资产质量、管理水平、
工序质量的控制,可以简单归纳为()的管理控制循环系统。A.实施-检査-处理-总结
最新回复
(
0
)