首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）
最全题库
2022-08-02
96
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ. 人员数量Ⅱ. 业务能力Ⅲ. 合规管理Ⅳ. 风险控制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务， 应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1824238.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
中国证监会对保荐业务资格的申请，自受理之日起（ ）个月内做出核准或者不予核准的
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。 Ⅰ发行人的行
（ ）依法对保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（ ）。 Ⅰ首
保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（ ）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方
随机试题
Whileattendingahighereducationsystemoffersmanypositives,italsooff
[originaltext]Ifyou’reinchargeofaproject,thekeytosuccessisgetti
[originaltext]Moderator:Hello,ladiesandgentlemen.Itgivesmegreat
Afteralongdelay,she______replyingtomye-mail.A、gotawaywithB、gotback
Canyouwalkastraightline?Thequestionismuchmoredifficulttoanswer
【教学过程】 (一)热身活动：异性相吸 1.讲述规则 人们一起跳舞的时候，需要保持步调一致，这就显示了尊重。尝试男女混合一起跳集体舞，同学们站成一排
A.Wallenberg综合征 B.小脑脑桥角综合征 C.Parinaud综
股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（ ）。A.基金运营风
关于本公文标题①处应填入的文种，最恰当的是：() A.通知 B.公告
甲施工企业在道路管道工程施工中未对施工现场采取安全措施，导致行人刘某不慎摔入甲施
最新回复
(
0
)
