首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证
admin
2022-08-02
83
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
选项
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1823593.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。201
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》
下列关于资产证券化业务的说法，正确的是（ ）。A.管理人未取得资产管理业务资格
深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业
下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（ ）。A
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人根据债券
以下关于股东大会决议的说法，正确的有（）。 Ⅰ股东大会的决议内容违反法律、行
随机试题
Eleven-year-oldAngelawasstrickenwithadebilitating(衰弱的)diseaseinvol
[originaltext]WhenMidoriwastwoyearsold,sheoftenclimbedontothepia
Nathanisafraidtogoswimmingintheocean.Herefusestoenterthewatereven
[originaltext]IncoldandsnowyAlaska,there’savillagecalledTakotna.I
根据题目要求完成下列任务，用中文作答。 以下是某堂课的教学材料：? Bett
我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种（
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（
在房地产居间业务中，代办房地产登记属于房地产经纪机构向客户提供的()。A:居间
根尖周囊肿有下列病理改变，除了A.囊壁内衬复层鳞状上皮 B.上皮衬里的基底层细
下列选项中，属于项目建设总进度计划作用的有()。A.保证项目建设的连续性 B.
最新回复
(
0
)
