2. 从业资格
  3. 《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的，给予警告，有违法所

《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的，给予警告，有违法所

免费题库2022-08-02  31
问题 《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的，给予警告，有违法所得的，没收违法所得，并处以（　　）罚款。A.违法所得一倍以上三倍以下B.违法所得一倍以上五倍以下C.违法所得一倍以上十倍以下D.违法所得一倍以上十五倍以下
选项 A.违法所得一倍以上三倍以下
B.违法所得一倍以上五倍以下
C.违法所得一倍以上十倍以下
D.违法所得一倍以上十五倍以下
答案 C
解析 根据新《证券法》第一百九十四条?证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
第五十七条?禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
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