2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。

考试题库2022-08-02  82
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。I加强人员管理II切实维护客户合法权益III防范利益冲突IV健全内部控制A.I、IIB.III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV
选项 A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
答案 D
解析 本题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1822275.html
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)