首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、( )等环节实行留痕管
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、( )等环节实行留痕管
练习题库
2022-08-02
41
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、( )等环节实行留痕管理。I客户回访II注册登记III投诉处理IV协议签订A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、III、IV
选项
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III、IV
答案
D
解析
本题考查对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1822262.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请。A.国务
关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。A.已发行短期融资券的证
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
()是指在信贷资产证券化过程中,因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支
以下符合保荐代表人注册条件的有()。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有()。 Ⅰ接受客户订单 Ⅱ按销售单
随机试题
A------trackandfieldJ------roadraceB------cheerleaderK------platformdiv
女,23岁,未婚,外阴瘙痒、白带增多2天。追问病史有不洁性生活史。妇科检查:外阴
“人民群众最讲实际。你干好事,他就鼓掌。你干得不好,他就有意见。我们党员干部一定
A.腹内结块聚散无常,痛无定处 B.自觉腹部胀满,无块物触及 C.腹内结块有
①因为我与他人的关系通过对话,不是特点消失的合金式的“融合”,而是一种“面对面
某饭店为评估应急预案的可行性、应急准备的充分性、应急机制的协调性及相关人员的应急
党的建设是中国革命取得胜利的三大法宝之一。在党的建设历程中曾经召开过的会议或开展
随着综合国力的提升,我国在国际社会中的作用与影响越来越突出,下列说法正确的是:A
下列哪一项不属于自然人民事行为能力的分类?()A.完全民事行为能力人
根据劳动合同法律制度的规定,下列各项中,属于劳动合同可备条款的是()。A.休息
最新回复
(
0
)