首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
练习题库
2022-08-02
37
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院
选项
A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法删《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1820271.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。[2015年11月真题
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。[2015年5月真题] Ⅰ.可以
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。[2015年9月真题] Ⅰ
关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。[2015年9月真题]
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。[2
在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的
随机试题
Anindustrialsociety,especiallyoneascentralisedandconcentratedastha
TodaythewriterHansChristianAndersenisknownasawriterofstoriesfor
TheRightAmountofEnergyWeallenjoybeing
【教案】 Teachingaims: Knowledgeaim:Studentswillmasterthesentencepattern
A.DNA-polα B.DNA-polβ C.DNA-polε D.DN
某9层建筑,建筑高度30m,每层建筑面积l200rr12。首层、二层设置商业服务
下列哪项引起的ST-T改变为继发性ST-T改变A.心肌炎 B.心肌缺 C.心
血小板的止血功能,错误的是A、释放 B、沉淀 C、收缩 D、吸附 E、黏
发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享,这是中国推进改革开放和社会主义现
2014年A市住房平均价格为2000元/m2,B市住房平均价格为2500元/m2
最新回复
(
0
)