首页
登录
从业资格
一般来说,隔离机制基本内容的原则性要求包括()。 I.券商均应当制定符合有关法
一般来说,隔离机制基本内容的原则性要求包括()。 I.券商均应当制定符合有关法
admin
2022-08-02
34
问题
一般来说,隔离机制基本内容的原则性要求包括()。I.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度II.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形III.明确信息隔离的具体手段和程序IV.投资顾问的合规审查制度A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III、IV
选项
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III、IV
答案
B
解析
建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求:(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。(3)明确信息隔离的具体手段和程序。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1816946.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
安全交底是施工安全措施计划实施的重要内容之一,它不包括( )。A.本工程项
根据《职业健康安全管理体系要求》的定义,职业健康安全是指影响或可能影响()的健康
建设单位应按照有关建设工程法律法规的规定和强制性标准的要求,办理各种有 关安全
《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011由(??)构成。A
职业健康与安全管理体系运行是指按照已建立体系的要求实施。下列不属于职业健康安全管
作业文件是职业健康安全管理体系文件之一,其内容一般不包括()。A.作业指导书
《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001--2004)中的“环境”是指
某化工建设工程在项目决策阶段,需要依法办理各种有关安全与环境保护方面的审批手续的
监督机构根据项目具体情况,制定质量监督工作计划并组织实施。计划内容包括(?)
政府建设行政主管部门和其他有关部门的工程质量监督管理应当包括下列内容(?)A
随机试题
Researchershaveidentified1.4millionanimalspeciessofar—andmillions
Ifitwereonlynecessarytodecidewhethertoteachelementarysciencetoe
荸荠,海蜇,枇杷,薏苡仁,适合下列哪类体质人群食用:A.阴虚 B.淤血 C.
苏子降气汤主治证的病因病机是A.胃气虚弱,痰浊内阻B.胃虚有热,气逆不降C.外寒
患者女性,38岁,初产妇。因胎动明显减少1日入院。体格检查示:血压95/65mm
下列各项属于杠杆物品的是()。 A.主机、部件 B.原材料 C.
东北某村将甲地400亩和乙地600亩共1000亩租赁给公司耕种。同时约定按照以年
996-58.心悸而烦、善惊梦多、食少泛恶、舌苔黄腻、脉滑数者,宜选用何方 A
西欧中世纪的主要学校类型是教会学校,分为()三个层次。 A.僧院学校B.
当RLC串联电路发生谐振时,一定有()。A.L=C B.ωL=ωC C.
最新回复
(
0
)