2. 从业资格
  3. 发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务II.证

发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务II.证

练习题库2022-08-02  37
问题 发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务II.证券资产管理业务III.证券自营业务IV.证券承销业务A、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、IV
选项 A、II、III
B、I、II、III、IV
C、II、III、IV
D、I、IV
答案 D
解析 证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离。保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。
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