首页
登录
从业资格
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研
最全题库
2022-08-02
30
问题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ).Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
A
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1816271.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
如按工程进度编制施工成本计划,在编制网络计划时应充分考虑进度控制对项目划分的要求
建设工程项目管理规划的内容一般包括( )。A.项目可行性研究报告 B.
建设项目工程总承包方编制项目设计建议书的依据是()。A.可行性研究报告
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容() Ⅰ.提示投资者在接受
在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。A.现在价位站稳在长
关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是()。 Ⅰ.有效边界是可行域的
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协
在税收规划中,了解客户的基本情况和要求包括()。 Ⅰ.婚姻状况 Ⅱ.子
证券投资建议、客户回访及投诉包括()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建
了解客户的基本情况和要求包括()。 Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况 Ⅱ.子
随机试题
当木檩条跨度l大于3.3m时。其计算挠度的限值为下列哪一个数值?( )A.l/
计算机信息技术在现代社会得到了广泛应用,与计算机信息技术相关的现代技术和产品几乎
无线局域网鉴别和保密体系WAPI是我国无线局域网安全强制性标准,以下说法错误的是
Ф≤1.8mm钢丝的涂塑层(聚乙烯、聚氯乙烯)厚度为()。A.0.25mm
女,33岁,4年前始反复上腹痛,餐前出现,餐后缓解。今晨突然出现剧烈腹痛,来诊。
张明轩,男,35岁,ABC公司中国区市场总监,每月税后收入80000元。孩子三月
学校行政体系中最基层的行政组织是( )。A.学生会 B.班级 C.小组
下列对房地产的不可移动性的说法,错误的是()。A.不可移动特性是指房地产的
M公司拥有A公司70%的股权,持有B公司30%的股权,A公司持有B公司40%的股
某变电站安装一台35kVA壳式变压器,接线组别YNd接线,则该变压器的零序电抗为
最新回复
(
0
)