下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证

练习题库2022-08-02 75

问题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

选项 A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案 A

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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证券分析师

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下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证

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（2021年真题）证券投资技术分析的特点包括（）。 Ⅰ能够比较全面地把握

（2021年真题）在证券组合管理过程中，制定证券投资政策阶段的基本内容包括确定（

（2021年真题）根据现代证券组合理论，构建证券组合时应考虑（） Ⅰ证券

（2021年真题）认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择（）证券

（2021年真题）宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（） Ⅰ企业经济

（2021年真题）投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合

（2021年真题）已知证券A的投资收益率等于0．08和-0．02的可能性均为50

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的

（2021年真题）证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间

ForthepeoplewhohavenevertraveledacrosstheAtlanticthevoyageisafa

YaoMing’spreseasonperformances,however,werequestionable,andleftmany

Countlessmedicalstudieshaveconcludedthatplayingtoomanyvideogamesc

B

下列各项，《水污染防治法》未作禁止规定的是（　）。 A、向水体排放热水

共用题干 HeatIsKillerExtremelyhotweath

44、点对点采样方式，MU失步后，保护装置应能发采样失步告警信号。

①数学教育承载着落实立德树人根本任务、发展素质教育的功能 ②数学教学设计是对数

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。A.以自己为交

谢某甲因绑架罪被判处12年有期徒刑，后从该监狱中逃脱。警方迅速组织警力对其进行追

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