首页
登录
从业资格
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜
练习题库
2022-08-02
49
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
业务主体的业务管理流程与合规管理
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1815013.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
在理财规划中,()管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是()。 Ⅰ.重点掌
下列属于客户现金流量表收入项目的有()。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.工资薪金税后
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
理财客户在进行保险规划时,下列行为会引发风险的有()。 Ⅰ.刚刚入学的大学
了解客户的基本情况和要求包括() Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况 Ⅱ.子女及
根据时间长短可以将客户证券投资目标分为()。 Ⅰ.短期目标 Ⅱ.中期目标
客户的非财务信息主要是指()等。 Ⅰ.社会地位 Ⅱ.收支情况 Ⅲ.年龄
在投资规划中,对客户个人风险的防范主要有()。 Ⅰ.过早死亡 Ⅱ.丧偶
了解证券产品的特性要求投资者了解()。 Ⅰ.产品期限 Ⅱ.收益高低 Ⅲ
随机试题
[originaltext]Everyfamilyhasitsownproblems.Hereiswhatonefamilyde
[originaltext]Thetraditionaltwo-partysystemofSpanishpoliticshasbeen
A.恒为常数,并与反应方程式的写法有关 B.由反应方程式的写法而定 C.随平
会计基本职能包括:进行会计核算、预测经济前景、评价未来业绩、实施会计监督。(错误
股票型分级基金份额为( )。A.母基金份额 B.A类子份额 C.B类子份额
基金业绩评价不包括( )。A.时间选择 B.基金分类 C.评价指标计算
患者,女性,31岁。排便时有少量鲜血滴出,同时有一肉芽状组织脱出,可用手还纳,无
人力的产量弹性远比物力的产量弹性大,前者约为后者的( )倍。A.2 B.3
根据劳动争议仲裁法律制度的规定,除另有规定外,劳动争议仲裁机构对下列劳动争议所作
高层建筑中,为防侧击雷而设计的环绕建筑物周边的水平避雷设施为()。A.避雷网
最新回复
(
0
)