2. 从业资格
  3. 一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（　　）。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法

一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（　　）。 Ⅰ．券商均应当制定符合有关法

练习题库2022-08-02  103
问题 一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（　　）。Ⅰ．券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ．明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ．明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ．投资顾问的合规审查制度A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 B
解析 建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：（1）券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。（2）明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。（3）明确信息隔离的具体手段和程序。
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