实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ

考试题库2022-08-02 63

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

选项 A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 C

解析实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1811223.html

发布证券研究报告业务

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)