2. 从业资格
  3. 对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的

考试题库2022-08-02  74
问题 对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案 A
解析 业务主体的业务管理流程与合规管理
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