首页
登录
从业资格
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研究
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券研究
admin
2022-08-02
37
问题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ).Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
A
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1810851.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
通常证券市场信息来源包括( ) Ⅰ政府部门 Ⅱ沪深交易所 Ⅲ上市公司
假设检验的具体步骤包括( ) Ⅰ根据实际问题的要求,提出原假设及备择假设
已知无风险回报率为6%,市场要求的回报率为12%,某公司股票的贝塔值为1.5,如
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以( )通知
当( )时,投资者将选择高β值的证券组合。A.市场组合的是实际预期收益率小于无
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建
( )以资本市场线为基础,其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。A.道琼斯指
(2017年)证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括()。 Ⅰ服务模
(2016年)关于年金的表述,正确的是()。 Ⅰ.向租房者每月固定领取的租金可
(2016年)在无风险收益率为5%,市场期望收益率为12%的条件下:A证券的期望
随机试题
建立在数学工具基础上的决策方法是A.主观决策法 B.计量决策法 C.时间序列
显示多生牙、埋伏牙的位置、牙根病变、腭裂间隙等情况,要做A.全曲面断层片 B.
以下疾病中,容易诱发丹毒的是A.带状疱疹 B.足癣 C.银屑病 D.梅毒
简述教育的生物起源论和心理起源论的共同缺陷。
将施工成本按人工费、材料费、施工机械使用费、企业管理费等费用项目进行编制的方法,
如图所示,根据卡托普利结构,下列说法错误的是 A.该药有两个手性中心 B.该
变压器短时间大幅度超过额定电流条件下运行,这种负载可能导致绕组热点温度达到危险的
哥哥王文诉弟弟王武遗产继承一案,王文向法院提交了一份其父生前关于遗产分配方案的遗
减免税货物因品质原因原状退运出境后,以无代价抵偿方式进口的,不予恢复其减免税额度
材料费属于()。A.基本直接费 B.其他直接费 C.直接工程费 D.
最新回复
(
0
)